AML (Anti Money Laundering) aktuálně
 | Sestava pro tisk |
• 5. AML směrnice Evropské komise v praxi
• Mezinárodní sankce v praxi bank
• Příklad legalizace výnosů z trestné činnosti - detailní rozbor od detekce až po vyšetření
top seminář
17.10.2019
pentahotel Prague **** |
Sokolovská 112, Praha 8 - Karlín
+420 222 332 800
www.pentahotels.com/cz/hotels/phpra-prague/directions
Účastnický poplatek: 10.500 Kč + 21% DPH
Slevy:
Sleva za včasné přihlášení a zaplacení účastnického poplatku: 500 Kč
nejpozději 10 kalendářních dní před konáním akce (rozhodné je datum připsání účastnického poplatku na náš účet)
| Množstevní: Počet účastníků na 1 akci | |
| 2 kolegové z jedné firmy: | sleva 1.000 Kč pro každého |
| 3 a více kolegů z jedné firmy: | sleva 1.500 Kč pro každého |
| Věrnostní: Účast 1 osoby na více akcích v kalendářním roce | |
| 2. akce: | sleva 500 Kč |
| 3. akce: | sleva 1.000 Kč |
| Všechny slevy lze uplatnit při objednání semináře/konference v poznámce přihlášky. Jednotlivé SLEVY JE MOŽNÉ SČÍTAT. | |
Cílová skupina / určeno pro:
AML specialisté | KYC specialisté |
compliance manažeři | interní auditoři a pracovníci oddělení vnitřní kontroly |
risk manažeři | interní vyšetřovatelé podvodů |
interní právníci z finančních institucí | bezpečnostní specialisté |
fraud risk manažeři |
Přednášející:
|
Ředitel odboru Compliance & AML J & T BANKA, a.s. |
Ředitel analytického odboru Finanční analytický úřad |
|
Právnička Finanční analytický úřad |
Program :
| 8:45 - 9:00 | Registrace účastníků |
| 9:00 - 9:15 | Zahájení semináře. Definování cílů semináře a témat k diskuzi. |
| Ing. Sylvie Heidlerová |
|
| 9:15 - 10:45 | 5. AML směrnice Evropské komise v praxi |
| Mgr. Martina Chrástková |
|
| Zařazení dalších subjektů mezi povinné osoby |
|
| Snížení limitů pro anonymní předplacené karty |
|
| Využití identifikace na dálku a elektronické identifikace jako dostatečné formy ověřování totožnosti klientů |
|
| Problematika skutečných majitelů právnických osob (BO) |
|
| definice skutečných majitelů |
|
| členové statutárního orgánu |
|
| neprůhledná vlastnická struktura a její dopady |
|
| veřejně přístupný registr skutečných majitelů právnických osob |
|
| Svěřenecké fondy |
|
| Povinný registr bankovních účtů |
|
| Sjednocení přístupu vůči nespolupracujícím 3. zemím |
|
| Zpracování osobních údajů dle AMLD se pro účely GDPR považuje za otázku veřejného zájmu |
|
| Rozšíření oprávnění pro finanční zpravodajské jednotky |
|
| Rozšíření spolupráce mezi dohledovými orgány |
|
| 10:45 - 11:15 | Přestávka na kávu |
| 11:15 - 12:45 | Mezinárodní sankce v praxi bank |
| Ing. Mgr. Jaromír Šimek |
|
| Charakteristika sankcí |
|
| Hospodářské a finanční sankce |
|
| Legislativa mezinárodních sankcí |
|
| Sankční opatření v EU |
|
| Mezinárodní sankce v AML zákoně |
|
| Sankce v praxi povinných osob |
|
| Obecné znaky obcházení sankcí |
|
| Oznamovací povinnost |
|
| Nakládání s majetkem podle sankčních předpisů |
|
| Nejčastější schémata obcházení mezinárodních sankcí |
|
| Customer due diligence |
|
| Monitoring obcházení sankcí |
|
| Rizikově založený přístup |
|
| Monitorovací scénáře |
|
| Analýza transakcí a identifikace podezřelého chování |
|
| Příjemce a konečný uživatel (BO) - kontrola proti sankčním seznamům a znalost vlastnické struktury příjemce i BO |
|
| Reporting |
|
| Příklady detekovaného obcházení mezinárodních sankcí |
|
| 12:45 - 14:00 | Společný oběd |
| 14:00 - 15:30 | Příklad legalizace výnosů z trestné činnosti – detailní rozbor od detekce až po vyšetření |
| Ing. Bc. Jiří Hylmar |
|
| Detekce podezřelé transakce a její vyhodnocení |
|
| Schéma legalizace výnosů z trestné činnosti |
|
| Zdrojová trestná činnost |
|
| Kdo provádí legalizaci výnosů |
|
| Provedení hloubkové kontroly klienta |
|
| Za jakým účelem je obchod prováděn |
|
| Z jakých zdrojů pocházejí peněžní prostředky klienta |
|
| Posouzení, zda prováděné obchody odpovídají profilu klienta |
|
| Neuskutečnění obchodu /odklad splnění příkazu klienta |
|
| Vyhodnocení oznámení o podezřelém obchodu |
|
| Speciální vyšetřovací techniky a taktiky |
|
| Spolupráce s finančními institucemi a Policií ČR |
|
| Zamezení pokračování praní špinavých peněz |
|
| Zajištění důkazů a uchovávání stop po přesunech finančních prostředků |
|
| Trestní oznámení a zahájení úkonů trestního řízení |
|
| Dokazování příčinné souvislosti mezi trestným činem a legalizovaným výnosem z trestné činnosti |
|
| 15:35 - 16:00 | Diskuze k tématu: Příklad legalizace výnosů z trestné činnosti – detailní rozbor od detekce až po vyšetření |
| Ing. Bc. Jiří Hylmar |
Business Continuity s.r.o. vytváří a realizuje vzdělávácí programy a poskytuje poradenské služby na základě potřeb našich zákazníků vedoucí k jejich dlouhodobé prosperitě.