Školení, Poradenství, Konference

Business Continuity

O nás Školení / Semináře Top semináře / Konference Poradenství Lektorský tým Aktuálně Kontakty Reference

AUDIT KLÍČOVÝCH OBLASTÍ ŘÍZENÍ RIZIKA PODVODU

Sestava pro tisk

• Revidování a audit procesů za účelem identifikace „FRAUD GAPS“


• Audit řízení compliance rizika


• Audit rizika korupce - praktický návod pro zhodnocení a posílení firemního antikorupčního programu


top seminář

Pro tento top seminář není v současné době vypsán žádný termín konání. Pokud máte o tento top seminář zájem, kontaktujte nás prosím e-mailem nebo telefonicky. Domluvíme se na společném řešení, například je možné tento top seminář uspořádat jako in-house školení.

Cílová skupina / určeno pro:

vedoucí oddělení interního auditu a členové auditního výboru

interní auditoři a pracovníci oddělení vnitřní kontroly

forenzní auditoři

compliance specialisté

corporate governance specialisté

fraud risk manažeři

Přednášející:

Ing. Martin Wrlík

Senior Manažer Security & Fraud

GE Money Bank, a.s.


více ...



PhDr. Zdeněk Štverák

Manažer finanční bezpečnosti

Raiffeisenbank, a.s.


více ...



Mgr. et Mgr. Radka Pavlišová

Právnička

Transparency International – Česká republika


více ...




Program :


8:45 - 9:00 Registrace účastníků.
9:00 - 9:15 Zahájení semináře. Definování cílů semináře a témat k diskuzi.
Ing. Sylvie Heidlerová


9:15 - 10:45 Revidování a audit procesů za účelem identifikace „FRAUD GAPS“
Ing. Martin Wrlík


Proč identifikovat fraud gaps přímo v procesech

Které procesy revidovat – vztah Fraud Prevention programu, Fraud Strategie a návaznost na ostatní kontrolní funkce společnosti

Zodpovědnost za řízení rizika podvodů v rámci procesů

Identifikace potenciálních schémat a scénářů podvodů pro jednotlivé procesy

Specifikace fraudových schémat odpodvězením na otázky: Proč?, Kdo?, Co? (majetek, finanční aktiva), Kde? Kdy? Jak?

Zhodnocení velikosti inherentního fraudového rizika pro jednotlivá fraudová schémata

Prioritizace nalezených fraudových rizik a „risk appetite“

Zhodnocení existence a účinnosti mitigujících kontrol vůči identifikovaným fraudovým schématům v jednotlivých procesech

Residuální fraud riziko a jak změnit procesy ve kterých byly závažné fraud gaps

Postup pro navržení a testování nových preventivních a detekčních kontrol

Příklady zjištěných nejzávažnějších fraud gaps a následné změny v procesech a kontrolách

10:45 - 11:15 Přestávka na kávu
11:15 - 12:45 Audit řízení compliance rizika
PhDr. Zdeněk Štverák


Compliance riziko jako předmět interního auditu

Struktura, postupy, a konkrétní nástroje korporátní Compliance politiky

Postup hodnocení compliance rizika (identifikace, měření a hodnocení)

Příklady účinných opatření proti compliance riziku

Příklady negativních dopadů nedostatečně řízeného compliance rizika

Konkrétní auditní nálezy a doporučení z compliance auditů

12:45 - 14:00 Společný oběd.
14:00 - 15:30 Audit rizika korupce - praktický návod pro zhodnocení a posílení firemního antikorupčního programu
Mgr. et Mgr. Radka Pavlišová


Zhodnocení rizika korupce ve Vaší organizaci

Nejvíce rizikové oblasti a nejčastější korupční schémata

Detekce korupčních schémat a jejich red flags

Zásady tvorby efektivního antikorupčního programu

Audit a hodnocení antikorupčního programu

výběr oblastí pro audit

potenciální red flags

témata pro interview

auditní postupy

testování

Compliance se zákonem o Trestní odpovědnosti právnických osob

Rozbor korupčního případu – podmínky, které korupci umožnili, způsob odhalení, následky pro pachatele i organizaci

15:35 - 16:00 Diskuze k tématu: Audit rizika korupce
Mgr. et Mgr. Radka Pavlišová




Přidat stránky k oblíbeným

AML (Anti Money Laundering) Řízení rizika podvodů Řízení rizik BCP (Business Continuity Planning) Řízení lidských zdrojů Interní audit Controlling Finanční řízení firem a finanční analýza Komunikační dovednosti

Business Continuity s.r.o. vytváří a realizuje vzdělávácí programy a poskytuje poradenské služby na základě potřeb našich zákazníků vedoucí k jejich dlouhodobé prosperitě.