AUDIT KLÍČOVÝCH OBLASTÍ ŘÍZENÍ RIZIKA PODVODU
 | Sestava pro tisk |
• Revidování a audit procesů za účelem identifikace „FRAUD GAPS“
• Audit řízení compliance rizika
• Audit rizika korupce - praktický návod pro zhodnocení a posílení firemního antikorupčního programu
top seminář
Pro tento top seminář není v současné době vypsán žádný termín konání. Pokud máte o tento top seminář zájem, kontaktujte nás prosím e-mailem nebo telefonicky. Domluvíme se na společném řešení, například je možné tento top seminář uspořádat jako in-house školení.
Cílová skupina / určeno pro:
vedoucí oddělení interního auditu a členové auditního výboru | interní auditoři a pracovníci oddělení vnitřní kontroly |
forenzní auditoři | compliance specialisté |
corporate governance specialisté | fraud risk manažeři |
Přednášející:
|
Senior Manažer Security & Fraud GE Money Bank, a.s. |
Manažer finanční bezpečnosti Raiffeisenbank, a.s. |
|
Právnička Transparency International – Česká republika |
Program :
| 8:45 - 9:00 | Registrace účastníků. |
| 9:00 - 9:15 | Zahájení semináře. Definování cílů semináře a témat k diskuzi. |
| Ing. Sylvie Heidlerová |
|
| 9:15 - 10:45 | Revidování a audit procesů za účelem identifikace „FRAUD GAPS“ |
| Ing. Martin Wrlík |
|
| Proč identifikovat fraud gaps přímo v procesech |
|
| Které procesy revidovat – vztah Fraud Prevention programu, Fraud Strategie a návaznost na ostatní kontrolní funkce společnosti |
|
| Zodpovědnost za řízení rizika podvodů v rámci procesů |
|
| Identifikace potenciálních schémat a scénářů podvodů pro jednotlivé procesy |
|
| Specifikace fraudových schémat odpodvězením na otázky: Proč?, Kdo?, Co? (majetek, finanční aktiva), Kde? Kdy? Jak? |
|
| Zhodnocení velikosti inherentního fraudového rizika pro jednotlivá fraudová schémata |
|
| Prioritizace nalezených fraudových rizik a „risk appetite“ |
|
| Zhodnocení existence a účinnosti mitigujících kontrol vůči identifikovaným fraudovým schématům v jednotlivých procesech |
|
| Residuální fraud riziko a jak změnit procesy ve kterých byly závažné fraud gaps |
|
| Postup pro navržení a testování nových preventivních a detekčních kontrol |
|
| Příklady zjištěných nejzávažnějších fraud gaps a následné změny v procesech a kontrolách |
|
| 10:45 - 11:15 | Přestávka na kávu |
| 11:15 - 12:45 | Audit řízení compliance rizika |
| PhDr. Zdeněk Štverák |
|
| Compliance riziko jako předmět interního auditu |
|
| Struktura, postupy, a konkrétní nástroje korporátní Compliance politiky |
|
| Postup hodnocení compliance rizika (identifikace, měření a hodnocení) |
|
| Příklady účinných opatření proti compliance riziku |
|
| Příklady negativních dopadů nedostatečně řízeného compliance rizika |
|
| Konkrétní auditní nálezy a doporučení z compliance auditů |
|
| 12:45 - 14:00 | Společný oběd. |
| 14:00 - 15:30 | Audit rizika korupce - praktický návod pro zhodnocení a posílení firemního antikorupčního programu |
| Mgr. et Mgr. Radka Pavlišová |
|
| Zhodnocení rizika korupce ve Vaší organizaci |
|
| Nejvíce rizikové oblasti a nejčastější korupční schémata |
|
| Detekce korupčních schémat a jejich red flags |
|
| Zásady tvorby efektivního antikorupčního programu |
|
| Audit a hodnocení antikorupčního programu |
|
| výběr oblastí pro audit |
|
| potenciální red flags |
|
| témata pro interview |
|
| auditní postupy |
|
| testování |
|
| Compliance se zákonem o Trestní odpovědnosti právnických osob |
|
| Rozbor korupčního případu – podmínky, které korupci umožnili, způsob odhalení, následky pro pachatele i organizaci |
|
| 15:35 - 16:00 | Diskuze k tématu: Audit rizika korupce |
| Mgr. et Mgr. Radka Pavlišová |
Business Continuity s.r.o. vytváří a realizuje vzdělávácí programy a poskytuje poradenské služby na základě potřeb našich zákazníků vedoucí k jejich dlouhodobé prosperitě.